Contenuto del corso
Descrizione
Questo corso online offre, come aggiornamento LSerFi, una visione approfondita dell’offerta di strumenti finanziari e delle relative norme di comportamento per i consulenti alla clientela. Ai sensi dell’art. 2 cpv. 1.c, i creatori e i fornitori di strumenti finanziari sono soggetti alla legge sui servizi finanziari LSerFi. Ciò riguarda quindi in particolare anche la distribuzione di fondi d’investimento. Quali forme di investimento sono interessate dal campo di applicazione della LSerFi? Qual è la situazione delle nuove forme di investimento nel settore delle attività patrimoniali digitali? Che cos’è un foglio informativo di base e quando deve essere redatto e messo a disposizione dei clienti? Quali norme di comportamento devono rispettare i consulenti alla clientela? Il corso online affronta queste domande.
Numero lezioni: 3 (2 ore di apprendimento)
Obiettivi formativi
I partecipanti…
- sono in grado di distinguere gli strumenti finanziari secondo la LSerFi dalle possibilità di investimento non soggette alla legge.
- conoscono le regole di comportamento LSerFi per la consulenza relativa alle transazioni e la distribuzione di strumenti finanziari (in particolare la verifica dell’adeguatezza).
- conoscono le basi giuridiche del foglio informativo di base (FIB) secondo la LSerFi e sono in grado di interpretare tale FIB.
Prezzo
CHF 220.00
Durata standard
Dopo aver iniziato la lezione, i dati di accesso rimangono validi per 3 mesi. Dopodiché, l’accesso scade automaticamente.
Termini e condizioni generali
Ci riferiamo ai nostri termini e condizioni generali. Questi possono essere consultati all’indirizzo www.mendoweb.ch.